校党发〔2009〕21号

校内各单位： 

《中国共产党北京信息科技大学委员会、北京信息科技大学关于强化廉政风险防范重点部位和关键环节监督管理办法（试行）》已经2009年3月17日第6次党委常委会讨论通过，现予印发，请遵照执行。请各级领导、各单位认真抓好落实工作，扎实推进我校惩治和预防腐败体系建设，保障学校各项事业的健康发展。 

  

中国共产党北京信息科技大学委员会 

北京信息科技大学 

       2009年5月8日
中国共产党北京信息科技大学委员会  

 

 

北京信息科技大学 关于强化廉政风险防范重点部位和关键环节 监督管理办法（试行） 

      

第一章  总  则 

  

第一条  为贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》和北京市委、市政府《关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》（京发〔2008〕26号），扎实推进我校惩治和预防腐败体系建设，在加强反腐倡廉教育和制度建设的同时，进一步强化对学校廉政风险防范重点部位和关键环节的监督管理，保障学校各项事业的健康发展，结合我校实际情况，制定本办法。 

第二条  廉政风险防范重点部位和关键环节（以下简称重点部位和关键环节）是指在学校权力运行中可能成为廉政建设薄弱环节、容易发生腐败问题及违反廉政建设规定行为的重要工作部门、重要工作岗位、重要工作内容和重要工作环节等，主要涉及人、财、物的管理以及招生、科研、基本建设、后勤等部门、岗位和环节。  

第三条  重点部位和关键环节的确定与调整 

《北京信息科技大学廉政风险防范重点部位和关键环节监督管理一览表》（附件1）中的重点部位和关键环节是结合当前学校工作实际而提出的。今后将根据形势任务及时调整、补充完善，由纪委牵头组织相关部门研究提出建议，党委常委会研究确定，并以文件形式下发。 

第四条  对重点部位和关键环节监督管理基本原则 

（一）强化管理与重点监督同步落实。在管理过程中强化监督、在监督过程中促进管理，突出事前监督和事中监督，使廉政建设与业务管理紧密融合，杜绝重点部位不廉洁行为的发生。 

（二）自我监督与自我完善紧密结合。充分发挥管理部门的自我监督职能，通过监督进一步完善管理制度，减少重点环节的管理漏洞，加大从源头上预防和治理腐败的力度。  

（三）强化监督与严肃惩处同步实施。发挥多主体、多渠道的监督作用，坚持依法治校，维护国家法律法规和学校规章制度的严肃性，严格按照有关规定追究相关人员的责任。 

  

第二章  监督管理方法 

  

第五条  对重点部位和关键环节的监督管理实行日常检查与集中检查相结合，自我监督与外在监督相结合；以日常检查和自我监督为主。纪检监察对相关部门重点部位的工作进行集中监督检查。 

 第六条  重点部位和关键环节涉及的各部门、各单位要建立常态的自我监督检查机制，在具体工作中强化日常监督和自我监督意识，切实加强“过程监督”。对重点部位和关键环节涉及的相关工作要根据工作进展情况填写《重点部位工作履行程序自我规范表》（附件2-附件17），发现问题及时纠正，形成“监督工作中有我，我在监督中工作”的常态监督机制，以保证重点部位和关键环节的工作严格执行规范的程序。各部门、各单位每年要对工作整体情况对照监督指标进行自查，认真填写《北京信息科技大学廉政风险防范重点部位和关键环节监督管理工作自查表》(附件18)，于当年12月10日前报纪委办公室、监察处。  

 第七条  在校党委领导下，按照校纪委的具体要求，纪委办公室、监察处协调相关职能部门组成联合检查组，每年组织一次对重点部位和关键环节的集中检查，填写《北京信息科技大学廉政风险防范重点部位和关键环节监督管理工作检查表》(附件19)，发现重要问题及时报校党委并反馈相关职能部门。联合检查组的检查结果将作为各单位年度党风廉政建设责任制落实情况考核的重要依据之一。 

  

第三章  组织领导和责任分工 

  

第八条  落实党风廉政建设责任制的要求，坚持党委统一领导、党政齐抓共管、纪检监察组织协调、部门各负其责的领导体制和工作机制。 

 第九条  校党委、校行政负责领导和统筹全校重点部位、关键环节监督管理工作，根据学校发展情况确定重点部位和环节，研究监督管理过程中的重要问题；听取纪检监察和有关职能部门对重点部位和关键环节监督管理情况的汇报，审定有关重要问题的处理意见。校党政领导班子成员根据分工，督促分管部门健全和落实重点部位和关键环节的监督管理机制。 

 第十条  在学校党委领导下，纪检监察部门负责重点部位和关键环节监督检查的组织、协调和指导工作，重点参与部分环节的监督工作；督促有关职能部门完善内部管理程序和自我监督；受理群众就相关问题的来信、来访，对违纪、违法事件依法按照程序进行调查处理。  

 第十一条  组织部、人事处、研究生部、招生就业工作办公室、继续教育学院、科技处、财务处、教务处、图书馆、基建处、资产管理处、后勤管理处、后勤集团等13个重点部门和单位“一把手”为本部门、本单位重点部位第一责任人，在主管校领导的直接领导下，具体负责对本单位重点部位和关键环节的工作规范、工作流程的制定，实施实时监督，对存在的问题进行整改，建立和完善相关的规章制度。 

  

第四章  责任追究 

  

第十二条  对违反本《管理办法》的责任单位和责任人按照中国共产党北京信息科技大学委员会、北京信息科技大学《关于对处级领导班子和领导干部违反党风廉政建设责任制行为进行责任追究的实施细则（试行）》（校党发〔2009〕19号）中的有关规定追究其责任。 

第十三条  对在具体工作中自我规范意识强，积极开展自查自检，自查中虽然发现问题但能及时上报、及时纠正，并制定了切实的整改措施的单位和个人不予追究。 

  

第五章  附  则 

  

第十四条  本办法自公布之日起执行。 

第十五条  本办法由纪委办公室、监察处负责解释。 

  

附：1.北京信息科技大学廉政风险防范重点部位和关键环节监督管理一览表 

2.公开竞聘中层干部工作履行程序自我规范表 

3.选拔任用中层干部工作履行程序自我规范表 

4.岗位竞聘工作履行程序自我规范表 

5.人员招聘工作履行程序自我规范表 

6.研究生招生工作履行程序自我规范表 

7.本科生招生工作履行程序自我规范表 

8.成人学历教育招生工作履行程序自我规范表 

9.科研经费管理工作履行程序自我规范表 

10.图书采购工作履行程序自我规范表 

11.物资设备采购工作履行程序自我规范表 

12.教材采购工作履行程序自我规范表 

13.药品采购工作履行程序自我规范表 

14.食品采购工作履行程序自我规范表 

15.基建修缮工程工作履行程序自我规范表 

16.事业性收费工作履行程序自我规范表 

17.管理与服务性收费工作履行程序自我规范表 

18.北京信息科技大学廉政风险防范重点部位和关键环节监督管理工作自查表 

19.北京信息科技大学廉政风险防范重点部位和关键环节监督管理工作检查表 

  

  

附件1： 

北京信息科技大学廉政风险防范重点部位和关键环节监督管理一览表 

  

  

  

  

  

 附件2： 

公开竞聘中层干部工作履行程序自我规范表 

  

责任单位			负责人
工作内容
必须履行的程序		执行情况		责任人签字
1.按规定期限发布工作方案、工作进程和岗位设置的公告						年  月  日
2.根据原定条件进行资格审查						年  月  日
3.竞聘面试						年  月  日
4.进行组织考察						年  月  日
5.征求纪委意见						年  月  日
6.党委常委会讨论决定						年  月  日
7.按规定期限进行任前公示						年  月  日
8.进行廉政谈话						年  月  日
备      注

  

附件3： 

选拔任用中层干部工作履行程序自我规范表  

  

责任单位			负责人
工作内容
必须履行的程序		执行情况		责任人签字
1.民主推荐						年  月  日
2.进行组织考察						年  月  日
3.征求纪委意见						年  月  日
4.党委常委会集体讨论考察人选						年  月  日
5.按规定期限进行任前公示						年  月  日
6.进行廉政谈话						年  月  日
备      注

  

附件4： 

岗位竞聘工作履行程序自我规范表 

  

责任单位				负责人
工作内容
必须履行的程序			执行情况		责任人签字
1.按规定期限发布工作方案、工作进程和岗位设置的公告							年  月  日
2.按岗位条件进行资格审查							年  月  日
3.对应聘人员进行考核							年  月  日
4.聘用人选经过集体讨论							年  月  日
备      注

  

附件5： 

人员招聘工作履行程序自我规范表 

  

责任单位				负责人
工作内容
必须履行的程序			执行情况		责任人签字
1.发布招聘信息							年  月  日
2.按岗位条件进行资格审查							年  月  日
3.对应聘人员进行面试、考核							年  月  日
备      注

  

附件6： 

研究生招生工作履行程序自我规范表 

  

责任单位				负责人
工作内容
必须履行的程序			执行情况		责任人签字
1.按要求公示招生计划、招生专业条件							年  月  日
2.招生命题执行保密纪律							年  月  日
3.召开考务协调会、认真执行考务管理规定							年  月  日
4.制定并认真执行复试原则和办法							年  月  日
5.制定并认真执行录取条件、工作流程和办法							年  月  日
备      注

  

附件7： 

本科生招生工作履行程序自我规范表 

  

责任单位				负责人
工作内容
必须履行的程序			执行情况		责任人签字
1.按要求公示招生计划、章程							年  月  日
2.招生工作实施“阳光招生”工程							年  月  日
备      注

  

附件8： 

成人学历教育招生工作履行程序自我规范表 

  

责任单位				负责人
工作内容
必须履行的程序			执行情况		责任人签字
1.招生计划、专业公布							年  月  日
2.制定录取方案							年  月  日
3.严格遵守公平公正原则和国家其他有关规定							年  月  日
备      注

  

附件9： 

科研经费管理工作履行程序自我规范表 

  

责任单位				负责人
工作内容
必须履行的程序			执行情况		责任人签字
1.依据合同、协议立项，手续完备，经费使用比例符合规定							年  月  日
2.经费使用符合相关管理办法							年  月  日
3.结题经费支出符合立项书或合同书							年  月  日
4.结题审计							年  月  日
备      注

  

附件10： 

图书采购工作履行程序自我规范表 

  

责任单位			负责人
工作内容
必须履行的程序		执行情况		责任人签字
1.制定图书采购计划						年  月  日
2.集体讨论确定采购方式						年  月  日
3.按规定进行采购，过程管理公开透明						年  月  日
4.履行图书验收、入库手续						年  月  日
备      注

  

  

附件11： 

物资设备采购工作履行程序自我规范表 

  

责任单位			负责人
工作内容
必须履行的程序		执行情况		责任人签字
1.采购计划的申请和审批						年  月  日
2.按规定确定采购方式						年  月  日
3.采购过程						年  月  日
4.签订采购合同						年  月  日
5.按规定进行验收						年  月  日
6.履行资产入库建卡、报账手续						年  月  日
备      注

  

附件12： 

教材采购工作履行程序自我规范表 

  

责任单位			负责人
工作内容
必须履行的程序		执行情况		责任人签字
1.按规定程序进行教材供货方的招标						年  月  日
2.制定教材订购计划						年  月  日
备      注

  

附件13： 

药品采购工作履行程序自我规范表 

  

责任单位			负责人
工作内容
必须履行的程序		执行情况		责任人签字
1.按规定组织药品供应商招标
2.制定用药计划						年  月  日
3.按北京市城八区中标价格执行采购						年  月  日
4.严格药品出、入库手续						年  月  日
备      注

附件14： 

食品采购工作履行程序自我规范表 

  

责任单位			负责人
工作内容
必须履行的程序		执行情况		责任人签字
1.制定采购计划
2.签定采购合同						年  月  日
3.严格食品出、入库手续						年  月  日
4.采购价格公开						年  月  日
备      注

  

附件15： 

基建修缮工程工作履行程序自我规范表 

  

责任单位			负责人
工作内容
必须履行的程序		执行情况		责任人签字
1.进行方案论证						年  月  日
2.集体讨论确定招标方式						年  月  日
3.招标公示						年  月  日
4.按规定组织招标						年  月  日
5.按招投标结果签订合同						年  月  日
6.按规定进行施工管理						年  月  日
7.认真进行竣工验收						年  月  日
8.工程结算经过审计						年  月  日
备      注

  

附件16： 

事业性收费工作履行程序自我规范表 

  

责任单位				负责人
工作内容
必须履行的程序			执行情况		责任人签字
1.收费项目申报							年  月  日
2.收费项目审批							年  月  日
3.收费项目立项							年  月  日
4.收费公示							年  月  日
5.开具规定票据							年  月  日
备      注

附件17： 

管理与服务性收费工作履行程序自我规范表 

  

责任单位				负责人
工作内容
必须履行的程序			执行情况		责任人签字
1.收费项目审批							年  月  日
2.收费项目和标准公示							年  月  日
3.开具收费票据							年  月  日
4.收费收入统一纳入校财务管理							年  月  日
备      注

  

  

附件18： 

北京信息科技大学廉政风险防范 

重点部位和关键环节监督管理工作自查表 

重点部位
责任单位		负责人
重点部位工作  已开展数量	项	重点部位工作  不合格数量	项
监督指标  合格数量	项	监督指标  不合格数量	项
监督指标  不合格项目  及有关情况
整改措施
自查时间	年   月   日

附件19： 

 北京信息科技大学廉政风险防范 

重点部位和关键环节监督管理工作检查表 

  

重点部位
责任单位		负责人
检查组成员
已开展的  重点部位工作  数量	项	已自查的  重点部位工作  数量	项
自查发现的  不合格重点部位  工作数量	项	已落实整改的  工作数量	项
检查发现的  不合格重点部位  工作数量	项	监督指标  不合格数量	项
整改意见
检查时间	年   月   日

  

   

  

  

主题词：廉政风险防范  监督  办法  通知 

中国共产党北京信息科技大学委员会办公室             2009年 5月8日印发

                                                      （共印120份）